Kiel
Tel. +49 431 / 77 54 09-00

Hamburg (Zweigstelle)
Tel. +49 40 / 35 01 65-94

Berlin (Zweigstelle)
Tel. +49 30 / 80 49 42-10

Lösungen entwickeln


Interessen durchsetzen


Werte schaffen

Compliance - Banken- und Finanzdienstleistungen

Der Banken- und Finanzdienstleistungssektor zählt zu den am strengsten regulierten Wirtschaftsbereichen. Rechtliche Fehleinschätzungen, beispielsweise hinsichtlich der aufsichtsrechtlichen Genehmigungsbedürftigkeit bestimmter Tätigkeiten, führen im worst case zu strafrechtlichen Konsequenzen.

Wir prüfen für Sie, ob Ihre Tätigkeit erlaubnisfrei ist und gewährleisten, dass Ihre Finanzdienstleistungen nicht Gegenstand aufsichtsrechtlicher oder gar strafprozessualer Ermittlungen werden.

Erforderlichenfalls stellen wir für Sie bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht aufsichtsrechtliche Voranfragen und/oder führen für Sie dort Erlaubniserteilungsverfahren durch.

Auch die Geldwäscheprävention ist nicht zu vernachlässigen. Der Gesetzgeber hat die Anforderungen an die Unternehmen, insbesondere beim internationalen Zahlungsverkehr stetig erhöht. Ein Verstoß gegen diese Anforderungen kann empfindliche Bußgelder oder Bestrafung nach sich ziehen.

Wir helfen Ihnen, den gesetzlichen Anforderungen zu entsprechen, indem wir Ihr Business-Partner-Screening sowie Ihr Dokumentations- und Meldewesen unter Berücksichtigung sowohl der rechtlichen Vorgaben als auch der Art und Bedürfnisse Ihres Unternehmens optimieren.

Branchen und Sektoren