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Compliance - Banken- und Finanzdienstleistungen

Der Banken- und Finanzdienstleistungssektor zählt zu den am strengsten regulierten Wirtschaftsbereichen. Rechtliche Fehleinschätzungen, beispielsweise hinsichtlich der aufsichtsrechtlichen Genehmigungsbedürftigkeit einer Tätigkeit, haben im schlimmsten Fall strafrechtliche Konsequenzen.

Wir prüfen für Sie, ob Ihre Tätigkeit erlaubnisfrei ist und gewährleisten, dass Ihre Finanzdienstleistungen nicht Gegenstand aufsichts- oder strafrechtlicher Ermittlungen werden.

Erforderlichenfalls stellen wir für Sie bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Voranfragen und/oder führen für Sie dort Erlaubniserteilungsverfahren durch.

Der Gesetzgeber hat auch in puncto Geldwäsche die Anforderungen an die Unternehmen, insbesondere beim internationalen Zahlungsverkehr, stetig erhöht. Ein Verstoß gegen diese Anforderungen kann empfindliche Bußgelder oder Bestrafung nach sich ziehen.

Wir helfen Ihnen, den gesetzlichen Anforderungen zu entsprechen, indem wir Ihr Business-Partner-Screening sowie Ihr Dokumentations- und Meldewesen unter Berücksichtigung sowohl der rechtlichen Vorgaben als auch der Art und Bedürfnisse Ihres Unternehmens überprüfen und ggf. optimieren.

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